Die Credit Suisse Group AG hat zugestimmt, rund 77 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Vergabe von Aufträgen an Familienangehörige und Freunde chinesischer und anderer Regierungsbeamter im asiatisch-pazifischen Raum zur Erzielung eines lukrativen Investment-Banking-Geschäfts zu begleichen.
Artikel aus Reuters (5.7.2018)
Das US-Justizministerium gab am Donnerstag bekannt, dass das Hongkonger Tochtergesellschaft der Credit Suisse eine Geldbusse von 47,03 Millionen US-Dollar zahlen und eine Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung abschliessen wird, in der die Schweizer Bank die Verantwortlichkeit für Fehlverhalten eingeräumt und akzeptiert hat.
Die Credit Suisse zahlt 29,82 Millionen US-Dollar für die Begleichung von Zivilklagen der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC).
JPMorgan Chase & Co erklärte sich bereit, im November 2016 rund 264 Millionen US-Dollar zu zahlen, um ähnliche Probleme bei der Einstellung zu lösen.
Die Credit Suisse wurde beschuldigt, gegen das Foreign Corrupt Practices Act verstoßen zu haben, indem sie von 2007 bis 2013 Dutzende von Personen eingestellt und befördert hat, die mit Vertretern der asiatischen Regierung in Verbindung stehen, um das Bankgeschäft zu gewinnen.
Die SEC teilte mit, dass die Credit Suisse im Berichtszeitraum mehr als 100 Personen mit solchen Beziehungen einen Arbeitsplatz angeboten habe, darunter über 60, die von Vertretern staatlicher chinesischer Unternehmen empfohlen wurden.
Die Behörden gaben an, dass viele dieser „Mitarbeiter für Geschäftsbeziehungen“ oder „Überweisungsmitarbeiter“ weniger qualifiziert waren als andere Bewerber, denen die gewünschten Bindungen fehlten.
Sie sagten, eine Überweisung sei die Tochter eines Spitzenbeamten eines staatlichen chinesischen Energieunternehmens.
Laut Angaben der Behörden bezeichnete eine hochrangige Investmentbank der Credit Suisse in Hongkong die Tochter als „eine Prinzessin, die nicht an zu viele Interviewrunden gewöhnt war“, und die Mitarbeiter erstellten einen Lebenslauf für sie, der „ein bisschen kreativ“ sein musste.
"Der Handel mit Beschäftigungsmöglichkeiten für weniger qualifizierte Personen im Austausch für lukrative Geschäftsabschlüsse ist ein Beispiel für Vetternwirtschaft vom Feinsten", sagte William Sweeney, stellvertretender Leiter des New Yorker Büros des Federal Bureau of Investigation, in einer Erklärung.
Die Credit Suisse hat zahlreiche Verbesserungen ihrer internen Compliance-Verfahren und -Kontrollen vorgenommen, und es gab keine Vorwürfe, dass Kunden oder Gegenparteien Schaden zugefügt wurde.
Die Bank hatte bekannt gegeben, dass diese Einigung mit dem Justizministerium im vergangenen Monat eingegangen wurde.
Die Credit Suisse befindet sich unter der Geschäftsführung von Tidjane Thiam in der letzten Phase einer dreijährigen Restrukturierung, nachdem drei direkte jährliche Verluste zu verzeichnen waren, die zum Teil auf rechtliche Vergleiche und eine Reduzierung des Investmentbanking-Geschäfts zurückzuführen waren.
Artikel Reuters (5.7.2018)
